大通期货被暂停资管业务

   (原题目:大通期货被暂停12个月资管业务,曾致康力电梯损失三千万)

  因具备多项违规,大通期货被暂停期货资管业务一年。

  7月16日,因整改验收未通过,且在资管业务运作过程中具备多项违规情况,黑龙江证监局关于大通期货经纪有限公司(以下简称“大通期货”)采取暂停期货资产治理业务12个月的行政监管法子。

  布告显示,大通期货通过设立资产治理子公司(天津大业亨通资产治理有限公司,前身为大通资产治理(深圳)有限公司,以下简称“大通资产”)的形式从事资产治理业务。该公司关于《对于关于大通期货经纪有限公司采取责令纠正法子的抉择》(监管法子〔2018〕020号)整改验收未通过,且在资管业务运作过程中,具备渎职考察、投后治理、推介鼓吹等方面未履行谨慎勤勉义务,误导投资者,内控治理具备较大缺陷,人员条件不合乎《证券期货经营机构私募资产治理业务治理方式》经营要求,经营场所在个别时期不合乎《证券期货经营机构私募资产治理业务治理方式》经营要求,信息表露不完整等违规事实。

  依据相关法规,黑龙江证监局最终抉择关于大通期货采取暂停期货资产治理业务12个月的行政监管法子,起始光阴为行政监管法子下发之日(7月11日)。同时要求大通期货应保持营业场所、工作人员等的波动,继续做好现有资管计划的掩护、处置等全部工作。待经过整改合乎相关规定且满足连续性经营规则要求,经监管部门反省验收后,方可解除上述监督治理法子。

  大通资产是大通期货经纪有限公司全资子公司,实控方是哈尔滨工大团体股份有限公司(以下简称“哈工大团体”)。值得注意的是,天眼查数据显示,哈工大团体目前已有数十条失信被执行人信息,被执行金额大部分为数千万元、数亿元。

  大通资产为中国证券投资基金业协会备案的期货公司凑集资管产品治理人,目前仍有30只资管产品正在运作或清算。

  事实上,大通资产此前还曾直接导致上市公司康力电梯(002367.SZ)损失了3000万。

  依据康力电梯4月4日的布告,该公司投资的“大通阳明18号一期凑集资产治理计划”,资管计划融资方哈尔滨工大高新技巧开发总公司(工大高总)因本身债务问题,预计产品到期不能兑付,导致公司3000万元投资资金将不能如期收回。

  这个资管计划投资于“光大 · 大通阳明18号凑集资金信托计划”,该信托计划用于受让哈尔滨工大高新技巧开发总公司持有的工大高新4455万受限畅通流畅股股权收益。而工大高总及其节制的公司、工大高新目前具备多笔逾期债务,数额伟大,主要银行账户已被解冻。上交所已于2018年5月3日关于工大高新实施“退市危险警示”,其股票具备被暂停上市的危险,“大通阳明18号一期资产治理计划”触及的工大高新4455万受限畅通流畅股股权收益权预计短期内无法处置变现,导致公司相关投资资金不能如期收回。

  康力电梯表示,2017年12月20日、2018年7月5日分辨收到该资管计划的两笔投资收益共181.09万元。但2018年12月20日及其后20个工作日内,却没有未按约收到关于应利息。公司期间屡次询问理财师对于该项目的情况,得到的反馈均为正在折衷,直到2019年3月18日起,公司自查剩余理财富品的危险,才在3月21日得知已经到期的大通阳明18号产品无法兑付。

  值得关注的是,从中国期货业协会宣布的全国期货公司分类评级效果来看,2018年大通期货由前一年的B级直接降为最初级“D”,排名垫底。



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